雏鹰披露当初利润大缩水等五年违规整改史

　　关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施以及整改情况的公告证券代码：002477 证券简称：雏鹰农牧 公告编号：2014-098

　　雏鹰农牧集团股份有限公司

　　关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施以及整改情况的公告

　　本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　（以下简称“公司”）向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）上报了非公开发行股票的申报材料，目前正处于中国证监会的审查阶段。根据有关要求，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施以及相应整改情况公告如下：

　　一、2011年12月，公司收到中国证券监督管理委员会河南监管局（以下简称“河南证监局”)出具的对公司治理情况的综合评价及整改意见

　　2011年12月28日，公司收到河南证监局《关于对雏鹰农牧股份有限公司治理情况的综合评价及整改意见》（豫证监发[2011]384号），指出公司还存在以下问题需要整改提高：

　　1、公司用超募资金设立子公司后，未及时与相关方签订募集资金监管协议并进行专户管理，不符合《中小企业板上市公司募集资金管理细则》第四条、第七条规定；

　　2、公司上市后对外投资较多，公司应加强对参控股公司的管理，细化各项管理办法。

　　公司收到河南证监局整改意见后，立即成立由公司董事长牵头的专门小组，组织有关部门及人员根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定进行全面自查，并拟订相关整改计划。

　　2012年1月18日，公司第一届董事会临时会议、第一届监事会第十四次会议审议通过了《关于的整改方案的议案》，对上述两个问题具体整改措施如下：

　　1、公司组织相关部门人员对《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》及公司《募集资金使用管理制度》进行了深入地学习，并已经与相关方签署了募集资金四方监管协议。在今后的工作中，公司将加强对相关人员的培训，切实做到募集资金专户管理，确保各项制度的有效实施。

　　2、公司自上市以来，结合公司实际，着眼长远发展，为增强抵御市场风险能力，积极打造了以生猪养殖全产业链为发展方向的战略布局。通过建立分、子公司，基本实现了公司全产业链的战略目标，提高了公司的竞争力，同时也为公司带来新的利润增长点。

　　公司已经建立了《子公司、分公司管理制度》，在日常经营中一直按照该制度要求执行，对子（分）公司在生产经营、人事任免和财务管理等方面进行监督和指导。在经营管理中，公司会继续严格执行《子公司、分公司管理制度》，并加强对各子公司董事（执行董事）、监事、高级管理人员及分公司负责人规范公司治理方面的培训，增强其责任意识、管理意识，充分发挥其管理作用和监督作用。同时，指导各子（分）公司建立完善的公司治理制度体系，细化各项管理办法，对职权进一步细化，规范子（分）公司行为，充分发挥制度约束作用。

　　二、2014年5月，公司收到深圳证券交易所出具的对公司业绩快报披露违规的监管函

　　2014年5月8日，公司收到深圳证券交易所出具的《关于对雏鹰农牧集团股份有限公司业绩快报披露违规的监管函》（中小板监管函2014第68号），认为公司在2013年业绩快报中披露的净利润与实际数据存在较大差异，且未及时予以修正，要求公司充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

　　公司收到该监管函后，管理层高度重视，进行了自查，并充分吸取教训，保证公司今后工作中严格按照国家法律、法规、深圳证券交易所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等执行，诚实守信，规范运作，认真及时地履行信息披露义务。

　　除上述内容以外，公司最近五年不存在其他因违反上市公司监管相关法律法规及规范性文件的规定而受到证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情形。

　　特此公告。

　　董事会

　　二一四年十二月十五日

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